Звіт про корпоративне управління*

1. Вкажіть мету провадження діяльності фінансової установи.

Метою діяльності Товариства є: отримання прибутку від власної виробничої, науково-дослідницької, комерційної, посередницької та інших видів діяльності відповідно до чинного законодавства України,;задоволення соціально-економічних потреб акціонерів та працівників Товариства за рахунок одержаних доходів; насичення ринку України своєю продукцією, товарами та послугами.

2. Перелік власників істотної участі (у тому числі осіб, що здійснюють контроль за фінансовою установою) (для юридичних осіб зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичних осіб - прізвища, імена та по батькові), їх відповідність встановленим законодавством вимогам та зміну їх складу за рік.

ТОВ "Агро-Союз-Україна" (36933833), 52005,Дніпропетровська обл., Дніпропетровський р-н, смт Ювілейне, вул. Нижньодніпровська, буд1. За звітний рік змін  у складі переліку власників істотної участі не відбувалося.

3. Вкажіть факти порушення (або про відсутність таких фактів) членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій установі або споживачам фінансових послуг.

Факти порушення членами  наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи внутрішніх правил,  що призвело  до  заподіяння  шкоди  фінансовій установі або споживачам фінансових послуг відсутні

4. Вкажіть про заходи впливу, застосовані протягом року органами державної влади до фінансової установи, у тому числі до членів її наглядової ради та виконавчого органу, або про відсутність таких заходів.

Заходи  впливу,  застосовані  протягом  звітного року органами  державної влади до фінансової установи,  у тому числі до членів  її  наглядової  ради  та  виконавчого  органу - відсутні.

5. Вкажіть на наявність у фінансової установи системи управління ризиками та її ключові характеристики або про відсутність такої системи.

У  фінансової   установи   системи управління   ризиками   - відсутня.

6. Вкажіть інформацію щодо результатів функціонування протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також дані, зазначені в примітках до фінансової та консолідованої фінансової звітності відповідно до положень (стандартів) бухгалтерського обліку.

Внутрішнього  аудиту в Товаристві немає,  контроль здійснюється наглядовою радою акціонерного Товаристваа. Товариство дотримується чинного законодавства, положень   (стандартів) бухгалтерського обліку.

7. Вкажіть факти відчуження протягом року активів в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір, або про їх відсутність.

Факти відчуження протягом року активів  в  обсязі, що  перевищує  встановлений  у статуті фінансової установи розмір- відсутні.

8. Вкажіть результати оцінки активів у разі їх купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір.

Оцінка    активів   протягом року не проводилась.

9. Вкажіть інформацію про операції з пов'язаними особами, в тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого об'єднання, проведені протягом року (така інформація не є комерційною таємницею), або про їх відсутність.

Інформація про операційну заборгованості по зв'язаних сторонах - ? станом на 31.12.2011р. (тис.грн.) Дт.19820 Кт.4488; Інформація про неопераційної заборгованості по зв'язаних сторонах - ? станом на 31.12.2011р. (тис.грн.) Дт.61044 Кт.1558; Фінансові допомоги за 2011р. (тис.грн.) ? отримані 950, повернуті 17596.

10. Вкажіть інформацію про використані рекомендації (вимоги) органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, щодо аудиторського висновку.

Рекомендації відсутні.

11. Вкажіть інформацію про зовнішнього аудитора наглядової ради фінансової установи, призначеного протягом року (для юридичної особи зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичної особи - прізвище, ім'я та по батькові).

Аудиторська фірма <РЕСУРС-АУДИТ> (23647230), місцезнаходження - 49035, м.Дніпропетровськ, вул. Кропівницького 9.

Вкажіть інформацію про діяльність зовнішнього аудитора, зокрема:

загальний стаж аудиторської діяльності;

Загальний стаж аудиторської діяльності - 16 років.

кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги фінансовій установі;

Протягом  5 років Аудиторська фірма <РЕСУРС-АУДИТ>  надає  аудиторські  послуги фінансовій установі;

перелік інших аудиторських послуг, що надавалися фінансовій установі протягом року;

Інших  аудиторських послуг  протягом року Аудиторською фірмою <РЕСУРС-АУДИТ> фінансовій установі не надавались..

випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення виконання функцій внутрішнього аудитора;

У Аудиторської фірми <РЕСУРС-АУДИТ> виникнення   конфлікту   інтересів  та/або  суміщення виконання функцій внутрішнього аудитора не було.

ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх п'яти років;

Аудиторська фірма <РЕСУРС-АУДИТ>, ротації аудиторів  у  фінансовій  установі  протягом останніх п'яти років  не було.

стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою України протягом року, та факти подання недостовірної звітності фінансової установи, що підтверджена аудиторським висновком, виявлені органами, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.

Стягнення, застосовані   до   Аудиторська фірма <РЕСУРС-АУДИТ>  Аудиторською  палатою України протягом року,  та факти подання  недостовірної  звітності фінансової установи,   що   підтверджена  аудиторським  висновком, виявлені органами,  які  здійснюють  державне  регулювання  ринків фінансових послуг не було.

Вкажіть інформацію щодо захисту фінансовою установою прав споживачів фінансових послуг, зокрема:

наявність механізму розгляду скарг;

Механізму розгляду скарг  та фінансових послуг немає.

прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової установи, уповноваженого розглядати скарги;

Скаргами займається юридичний відділ.

стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що надійшли, та кількість задоволених скарг);

д/н

наявність позовів до суду стосовно надання фінансових послуг фінансовою установою та результати їх розгляду.

д/н

* Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі акціонерних товариств.